IFIA TIC Council合規準則 2018-譯文

IFIA/TIC理事會
合規準則
第四版

 

       本IFIA/TIC理事會合規準則(第四版)及其支持指南于2018年12月13日生效,取代于2007年4月發布的IFIA合規準則(第三版)。

       除非另有說明,否則于2018年12月13日發布的《IFIA/TIC理事會章程》中所定義的任何詞語和表述在本準則具有相同的含義。

發布機構:
IFIA/TIC理事會
Rue du Commerce 20-22
B-1000 Brussels
Belgium

電子郵箱:secretariat@ifia-federation.org 
www.ifia-federation.org
版權所有 © 2018 IFIA/TIC理事會。保留所有權利。

 

概述
IFIA/TIC理事會是由從事客戶或第三方產品、服務或系統驗證業務的公司組成的協會。
IFIA/TIC理事會成員向客戶所提供的價值在于信任。為此,IFIA/TIC理事會選擇采用并實施一套合規準則,以彰顯IFIA/TIC理事會成員的誠信實質。


合規原則涉及與以下領域相關的技術和商業專業行為及道德規范:
       誠信
       利益沖突
       保密與數據保護
       反賄賂
       公平商業行為
       健康與安全
       公平勞動 


實施并遵守合規準則,是取得IFIA/TIC理事會成員資格的條件之一。其要求:
       由IFIA/TIC理事會審批成員的實施情況
       適用于理事會成員整個組織的合規計劃
       根據本準則制定的政策和程序
       全球員工培訓,及
       定期監督遵守本準則的情況。

       為確保有效實施,理事會成員須提交其合規計劃以供年度獨立審核,年度獨立審核結果須呈報IFIA/TIC理事會。
       該結果提供穩固且經驗證的信任基礎。
 

IFIA/TIC理事會合規原則


1. 誠信
理事會成員應以專業、獨立和公正的方式從事所有活動。
理事會成員應誠實地開展工作,不得容忍任何偏離其經批準的方法和程序的行為。如果經批準的測試方法規定了容忍誤差,則成員應確保不濫用該等容忍誤差以更改實際測試結果。
理事會成員應誠實報告數據、測試結果及其他重要事實,不得以不當方式作出更改,且僅可出具能夠準確反映實際調查結果、專業意見或所得出結果的報告和證書。


2. 利益沖突
理事會成員應避免與同其存在財務或商業利益關系且需向其提供服務的相關實體產生利益沖突。
理事會成員應避免從事不同活動但可能向同一客戶提供服務或相互提供服務的成員下屬公司和/或部門之間的利益沖突。
理事會成員應確保避免其員工與成員的活動存在利益沖突。


3. 保密與數據保護
理事會成員應尊重客戶信息的保密性和私密性,并確保已制定出相應流程以充分保護該等信息。


4. 反賄賂
理事會成員應禁止以任何形式提供或接受賄賂,包括合同款項任何部分的回扣。
理事會成員應禁止通過任何途徑或渠道提供或接受來自客戶、代理、承包商、供應商、任何該等當事方的員工或政府官員的任何不當利益。


5. 公平商業行為
理事會成員應以最高商業道德和誠信標準行事,不得從事任何有損其自身或IFIA/TIC理事會或TIC行業聲譽的活動。


6. 健康與安全
理事會成員應實施適當的培訓與程序,以保護員工、客戶和第三方的健康和安全,并監控事故,以盡量減少經營過程中的風險。


7. 公平勞動
理事會成員知悉其對員工、公眾、所在社區和環境的社會責任,并尊重人權。 

 

實施要求
IFIA/TIC理事會的各成員應:
1. 承諾通過合規計劃在整個組織內實施合規原則,且合規計劃須經由IFIA/TIC委員會批準。
2. 委任合規委員會和合規專員監督和管理合規計劃。
3. 要求所有員工遵守合規計劃,對其進行相應的培訓,并確保員工持續了解合規計劃。
4. 為員工提供幫助熱線,并在保密及反報復保護下鼓勵舉報違規行為(惡意情形除外)。
5. 公開披露合規原則,并促進查詢、投訴和反饋服務。
6. 調查并記錄舉報的所有違規行為,并采取糾正和紀律措施。
7. 保護商業機密信息的安全性。
8. 最大限度地降低工作場所的健康和安全風險,監控事故,并采取必要的糾正措施。
9. 保存準確的賬簿和記錄,以妥善公正地記錄所有金融交易。
10. 確保其合規計劃適用于商業合伙人。
11. 通過年度管理層聲明和內部審計監督合規計劃的有效性。
12. 至少每年安排由獲認可的獨立外部審計事務所審核合規計劃的有效性,并遵守IFIA/TIC理事會的文件提交要求(包括提交商定程序的報告)。


       該等要求詳見支持指南,支持指南將單獨發布,旨在向IFIA/TIC理事會成員介紹一種符合該等要求的獲認可方式。如果成員的合規計劃在特定方面未遵守本指南,則只需向總干事證明其合規計劃能夠按照類似于本指南所載的方式遵守《IFIA/TIC理事會合規準則》的相關要求,仍可獲得IFIA/TIC理事會的批準。

本文完-
2018年12月

 

創建時間:2020-06-03

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